会计实务,出纳实务,分行业会计实务,会计实务操作,实务操作,税务实务,会计英语,会计电算化,会计实务课堂
基金从业资格 招生方案 基金试听 龙8国际|网页版书店
频道首页
当前位置:龙8国际|网页版会计在线 >  基金从业 >  政策大纲 > 正文

基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲对比

2017-09-2611:44:21 来源:龙8国际|网页版会计在线 字体:
分享到:
  中国基金业协会为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系,对基金从业资格考试三科的考试大纲进行了修订,以下是龙8国际|网页版会计在线最新整理基金法律法规新旧大纲大对比及具体变化,希望各位考生认真学习基金从业资格考试大纲,顺利通过考试。
旧大纲新大纲具体变化
章名节名章节节名内容
一、金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业一、金融、资产管理与投资基金1.居民理财与金融市场新增了节名称:居民理财与金融市场;我国资产管理行业的现状。将知识点分类更加细化,但内容上无变化
2.金融市场与资产管理行业
2.投资基金3.我国资产管理行业的现状
4.投资基金简介
二、证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点二、证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点内容上无变化
2.证券投资基金的运作与参与主体2.证券投资基金的运作与参与主体
3.证券投资基金的法律形式和运作方式3.证券投资基金的法律形式和运作方式
4.证券投资基金的起源与发展4.证券投资基金的起源与发展
5.我国证券投资基金业的发展历程5.我国证券投资基金业的发展历程
6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
三、证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述三、证券投资基金的类型1.证券投资基金的概念和特点修改了部分表述,内容上无变化
2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金2.证券投资基金的运作与参与主体
3.证券投资基金的法律形式和运作方式
4.证券投资基金的起源与发展
6-9.特殊的证券投资基金类别:保本基金,ETF, QDII, 分级基金5.我国证券投资基金的发展历程
6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
四、证券投资基金的监管1.基金监管概述四、证券投资基金的监管1.基金监管概述修改了部分表述,内容上无变化
2.基金监管机构和自律组织2.基金监管机构和自律组织
3.对基金机构的监管3.对基金机构的监管
4.对基金活动的监管4.对公开募集基金的监管
5.对非公开募集基金的监管5.对非公开募集基金的监管
五、基金职业道德1.道德与职业道德五、基金职业道德1.道德与职业道德内容上无变化
2.基金职业道德规范2.基金职业道德规范
3.基金职业道德教育与修养3.基金职业道德教育与修养
十六、基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购十六、基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购内容上无变化
2.基金的交易、申购和赎回2.基金的交易、申购和赎回
3.基金的登记3.基金的登记
二十、基金的信息披露1.基金信息披露概述二十、基金的信息披露1.基金信息披露概述内容上无变化
2.基金主要当事人的信息披露义务2.基金主要当事人的信息披露义务
3.基金募集信息披露3.基金募集信息披露
4.基金运作信息披露4.基金运作信息披露
5.特殊基金品种的信息披露5.特殊基金品种的信息披露
二十一、基金客户和销售机构1.基金客户的分类二十一、基金客户和销售机构1.基金客户的分类内容上无变化
2.基金销售机构2.基金销售机构
3.基金销售机构的销售理论、方式与策略3.基金销售机构的销售理论、方式与策略
二十二、基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范二十二、基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范新增节名称:投资者适当性;非公开募集基金的销售行为规范。新增内容:掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换;掌握普通投资者特别保护;了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
2.基金宣传推介材料规范2.基金宣传推介材料规范
3.基金销售费用规范3.基金销售费用规范
4.基金销售适用性4.基金销售适用性与投资者适当性
5.基金销售信息管理5.基金销售信息管理
6.非公开募集基金的销售行为规范
二十三、基金客户服务1.客户服务概述二十三、基金客户服务1.客户服务概述内容上无变化
2.客户服务流程2.客户服务流程
3.投资者教育工作3.投资者教育工作


二十四、基金管理人公司治理和风险管理1.治理结构对比往年大纲中新增了章节和知识点。新增内容有:掌握基金管理公司治理的法规要求;掌握基金管理公司机构设置;掌握基金管理公司风险管理的组织架构和职能;掌握基金管理公司风险管理的目标和原则;掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序
2.组织架构
3.风险管理
二十四、基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则二十五、基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则内容上无变化
2.内部控制机制2.内部控制机制
3.内部控制制度3.内部控制制度
4.内部控制的主要内容4.内部控制的主要内容
二十五、基金管理人的合规管理1.合规管理概述二十六、基金管理人的合规管理1.合规管理概述内容上无变化
2.合规管理机构设置2.合规管理机构设置
3.合规管理的主要内容3.合规管理的主要内容
4.合规风险4.合规风险
  新版基金从业资格考试大纲将于11月份基金从业资格考试开始实行,希望抓紧时间报名10份考试,在大纲变化之前通过考试