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2018年《股权投资基金》知识点:登记与备案的方式和内容

2018-07-1217:12:07 来源:龙8国际|网页版会计在线 字体:
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备考基金从业资格考试需要考生掌握正确的学习方法,坚持不懈的去努力。天道酬勤,相信大家一定都会在2018年基金从业考试中取得好成绩!【内容导航】:登记与备案的方式和内容【所属章节】:本知识点属于《股权投资基金》第十章股权投资基金的行业自律【知识点】登记与备案的方式和内容登记与备案的方式和内容(一)登记与备案的方式基金管理人进行登记与基金备案,主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。基金管理人提供的登记申请材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。(二)登记与备案的内容1.基金管理人登记的内容(1)工商登记和营业执照正副本复印件;(2)公司章程或者合伙协议;(3)主要股东或者合伙人名单;(4)高级管理人员的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意见书;(7)基金业协会要求提交的其他材料。2.基金备案的内容(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。(4)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。(5)基金业协会规定的其他信息。此外,基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:(1)基金合同发生重大变化;(2)基金发生清盘或清算;(3)基金管理人、基金托管人发生变更;(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(三)法律意见书通过律师事务所的专业性为基金管理人背书、增强基金管理人的公信度,合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时,应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师,均可受聘按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。(四)登记与备案的自律管理措施1.不予登记(1)申请机构违反相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。(2)申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。(3)申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》规定的与私募基金业务相冲突业务的。(4)申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。(5)申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。(6)中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。2.暂停受理私募基金产品备案申请(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的;(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名単的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。3.将管理人列入异常机构对外公示已登记的基金管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单、并通过私募基金管理人公示平台对外公示,一旦基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态:(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。在一个目标支持下,不停地努力,即使慢也一定会获得成功。备考基金从业也是一样,希望大家不停努力。龙8国际|网页版小编为大家提供的股权投资基金知识点,希望大家每天能够坚持学习。