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2018《证券市场基本法律法规》考点:从事证券业务的专业人员范围

2018-07-1010:18:29 来源:龙8国际|网页版会计在线 字体:
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天才是百分之一的灵感加百分之九十九的汗水。备考证券从业资格考试,小编为大家提供证券市场基本法律法规考点,希望能够帮助大家顺利备考。【内容导航】:从事证券业务的专业人员范围【所属章节】:本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章证券从业人员管理【知识点】从事证券业务的专业人员范围(★)在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定,取得证券业从业资格和执业证书。
证券业务机构专业人员(包括业务部门管理人员)
1. 证券公司从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务
2. 基金管理公司、基金托管机构从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务
3. 基金销售机构从事基金宣传、推销、咨询等业务
4. 证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务
5. 证券资信评估机构从事证券资信评估业务
【提示1】中国证券业协会依据负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。【提示2】中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。【提示3】所谓的管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的,适用其规定。流水在碰到底处时才会释放活力。小编已经为大家更新证券从业资格考试试题,希望能够为大家考试助力。新一轮考试马上开始,希望各位考生抓紧学习!